股票承销协议

股票承销协议

甲方：____________股份有限公司（筹）

乙方：____________证券公司

甲方与乙方经过充分协商，就乙方承销甲方设立时发行股票事宜达成协议如下：

一、甲方经中国证券监督管理委员会（批文号）批准，决定以募集方式设立__________股份有限公司。公司股票共__________股，其中发起人认购股份__________股，其余__________股委托乙方以代销（或包销）方式向社会法人及自然人销售。

二、本次发行甲方股票全部为普通股。其中法人股__________股，社会个人股__________股。每股面值__________元，每股发行价额__________元，发行总价额为__________元。

三、承销期间为________年____月____日至________年____月____日。期间届满而无人认购的股份，由甲方自行处理（或由乙方认购）。

四、甲方于________年____月____日前将________股份有限公司认股书样本交乙方，乙方代为寻求印刷单位。印刷单位须是中国证监会指定厂家。印刷费计入承销费，和其他费用由甲方一并支付。

五、乙方于________年____月____日至________年____月____日开办__________个认购点，负责向认购人发放认股书、接收认股人填好的认股书。每日向甲方书面报告认股情况。认股期间届满后3日内，乙方应以书面方式向甲方交付认股人名册。

六、认股数量超过公开发行数量时，由甲方从下列方法中采取一种方法，委托乙方按此方法，在________年____月____日前确定认股人：

1.抽签；

2.比例配售；

3.比例累退；

4.认股多者优先。

七、乙方按甲方指示方法确定认股人后，应向甲方交付确定认股人清册。经甲方确认后，由乙方向各认股人发书面通知（公告），通知认股人去甲方指定银行缴纳股款。

八、股款缴纳期间届满后3日内，甲方或由甲方委托指定银行将缴款人清册交乙方。对逾期不缴股款的认股人，由乙方以甲方名义向其发出催缴通知书。经催缴仍不缴纳者，由乙方向其发出失权通知书。

九、甲方经登记正式成立后，应通知乙方向认股人发放股票，发放方法由乙方定。乙方发放股票后，应按甲方要求制成股东名册交付于甲方。

十、本次承销费用（含广告费、股票印刷费、通信费等）为承销总价额______‰。乙方发放股票结束后______日内，由______股份有限公司代甲方向乙方一次划拨完毕。

十一、甲乙一方违反本协议时，应赔偿对方因此遭受的损失。

十二、甲乙双方对协议执行有争执时，应请______仲裁委员会仲裁。仲裁裁决为终局裁决，任何一方不得声明不服。

十三、本协议未尽事项，由双方协商解决。

十四、______股份公司成立后，无条件继受甲方权利义务。

十五、本协议一式两份，甲乙双方各执一份为凭。

甲方　　　　　　　　　　　　　　　　乙方

股份有限公司（筹）：________（章）　证券公司：________（章）

发起人代表：________（签名）　　　　法定代表人：________（签名）

地址：____________　　　　　　　　　地址：____________

________年____月____日　

股票承销协议，是股票发行人与证券公司之间签署的，旨在规范和调整股票承销关系以及承销行为的法律文件。具体来说，它是证券公司等证券经营机构担任主承销商或联合主承销商承销证券时，与发行人签订的包销或者代销协议。

证券经营机构要从事股票承销业务，首先必须申请取得中国证监会获准的从事股票承销业务的资格。制作股票承销协议，应注意其必备条款和任意条款，必备条款按照《证券法》第30条的规定制作。